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Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos, Apuntes de Ingeniería Civil

analisis de riesgosssssssssssssssssssssssssssssssss

Tipo: Apuntes

2019/2020

Subido el 01/07/2020

GERMANY2021
GERMANY2021 🇵🇪

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Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
1Número 001/2019
Fecha SETIEMBRE DEL 2019
2Nombre del Proyecto
Ubicación Geográfica LA JOYA- AREQUIPA - AREQUIPA
3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO 006
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) Causa N° 1
Causa N° 2
Causa N° 3
4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS
4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA
Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05
Baja 0.30 XBajo 0.10 X
Moderada 0.50 Moderado 0.20
Alta 0.70 Alto 0.40
Muy alta 0.90 Muy alto 0.80
Baja 0.300 Bajo 0.100
4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO
0.030 Baja Prioridad
5 RESPUESTA A LOS RIESGOS
5.1 ESTRATEGIA Mitigar Riesgo Evitar Riesgo X
Aceptar Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO
5.3
DESIRÉ PARISACA VARGAS
Nombres y Apellidos del responsable de su elaboración Nombres y Apellidos del responsable de su aprobación
DNI: 41611282 Cargo:
NÚMERO Y FECHA DEL
DOCUMENTO
DATOS GENERALES
DEL PROYECTO
“MEJORAMIENTO DEL SERVICIO DEPORTIVO Y
RECREATIVO EN LA ASOCIACION DE VIVIENDA EL
PARAISO, DISTRITO DE LA JOYA, AREQUIPA -
AREQUIPA”
Riesgos de obtencion de permisos o autorizaciones en empresas
prestadoras de servicios (SEAL- SEDAPAR)
Existencia de postes de iluminacion dentro del
proyecto
Necesidad de obtencion de la dotacion del
servicio electrico y de agua desague para el
funcionamiento del proyecto
Puntuación del Riesgo
=Probabilidad x
Impacto
Prioridad
del Riesgo
Transferir
Riesgo
Demora en provision de medidores de agua y luz, y en ejecucion de
empalmes a red publica y reubicacionde postes
ACCIONES PARA DAR
RESPUESTA AL RIESGO
Tramitar con anticipacion los permidos a SEAL y SEDAPAR para
reubicacion de poste de alumbrado, Medidor electrico , medidor de agua y
conexion de agua desague a red .
Seguimiento de tramite administraivo en la empresa prestadora de
servicios.
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Anexo N° 01

Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos

Número 001/ Fecha SETIEMBRE DEL 2019 2 Nombre del Proyecto Ubicación Geográfica LA JOYA- AREQUIPA - AREQUIPA 3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS 3.1 CÓDIGO DE RIESGO 006 3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO 3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) (^) Causa N° 1 Causa N° 2 Causa N° 3 4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS 4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA Muy baja 0.10 Muy bajo 0.

Baja 0.30 X Bajo 0.10 X

Moderada 0.50 Moderado 0. Alta 0.70 Alto 0. Muy alta 0.90 Muy alto 0. Baja 0.300 Bajo 0. 4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO 0.030 Baja Prioridad 5 RESPUESTA A LOS RIESGOS 5.1 ESTRATEGIA (^) Mitigar Riesgo Evitar Riesgo X Aceptar Riesgo 5.2 DISPARADOR DE RIESGO 5. DESIRÉ PARISACA VARGAS Nombres y Apellidos del responsable de su elaboración Nombres y Apellidos del responsable de su aprobación DNI: 41611282 Cargo: NÚMERO Y FECHA DEL DOCUMENTO DATOS GENERALES DEL PROYECTO “MEJORAMIENTO DEL SERVICIO DEPORTIVO Y RECREATIVO EN LA ASOCIACION DE VIVIENDA EL PARAISO, DISTRITO DE LA JOYA, AREQUIPA - AREQUIPA” Riesgos de obtencion de permisos o autorizaciones en empresas prestadoras de servicios (SEAL- SEDAPAR) Existencia de postes de iluminacion dentro del proyecto Necesidad de obtencion de la dotacion del servicio electrico y de agua desague para el funcionamiento del proyecto Puntuación del Riesgo =Probabilidad x Impacto Prioridad del Riesgo Transferir Riesgo Demora en provision de medidores de agua y luz, y en ejecucion de empalmes a red publica y reubicacionde postes ACCIONES PARA DAR RESPUESTA AL RIESGO Tramitar con anticipacion los permidos a SEAL y SEDAPAR para reubicacion de poste de alumbrado, Medidor electrico , medidor de agua y conexion de agua desague a red. Seguimiento de tramite administraivo en la empresa prestadora de servicios.

Dependencia:

LISTADO DE FORMATOS

Nº FORMATO NOMBRE DEL FORMATO

IDENTIFICACION ANALISIS Y RESPUESTA A LOS RIESGOS

MATRIZ DE PROBABILIDAD E IMPACTO

ASIGNACIÓN DE RIESGOS

5 de 25

Anexo N° 01

Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos

Número 001/ Fecha SETIEMBRE DEL 2019 2 Nombre del Proyecto Ubicación Geográfica LA JOYA- AREQUIPA - AREQUIPA 3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS 3.1 CÓDIGO DE RIESGO (^001) 3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO (^) Riesgo derivado de eventos de fuerza mayor (sismo) 3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) (^) Causa N° 1 Causa N° 2 (^) Silencio sísmico en la region Causa N° 3 4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS 4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA Muy baja 0.10 Muy bajo 0.

Baja 0.30 x Bajo 0.10 x

Moderada 0.50 Moderado 0. Alta 0.70 Alto 0. Muy alta 0.90 Muy alto 0. Baja 0.300 Bajo 0. 4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO 0.030 Baja Prioridad 5 RESPUESTA A LOS RIESGOS 5.1 ESTRATEGIA Mitigar Riesgo Evitar Riesgo Aceptar Riesgo X 5.2 DISPARADOR DE RIESGO (^) inicio de movimiento sismico 5. DESIRÉ PARISACA VARGAS Nombres y Apellidos del responsable de su elaboración Nombres y Apellidos del responsable de su aprobación DNI: 41611282 Cargo: NÚMERO Y FECHA DEL DOCUMENTO DATOS GENERALES DEL PROYECTO “MEJORAMIENTO DEL SERVICIO DEPORTIVO Y RECREATIVO EN LA ASOCIACION DE VIVIENDA EL PARAISO, DISTRITO DE LA JOYA, AREQUIPA - AREQUIPA” El roce de las placas subterráneas de Nazca y la Continental Puntuación del Riesgo =Probabilidad x Impacto Prioridad del Riesgo Transferir Riesgo ACCIONES PARA DAR RESPUESTA AL RIESGO (^) Capacitacion a los trabajadores sobre acciones durante el sismo. Contar con un Plan de Emergencia y Evacuación. Reúnirse con los trabajadores, personal tecnico y profesional para planificar acciones de prevención y respuesta. Contar con un maletín para emergencias, fácil de llevar en casos de evacuación. Ubicarse inmediatamente en lugares seguros previamente identificados, alejarse de estructuras provisionales tales como encofrados, muros en construccion, taludes y zanjas profundas de tierra.

Anexo N° 01

Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos

Número 0002 Fecha SETIEMBRE DEL 2019 2 Nombre del Proyecto Ubicación Geográfica LA JOYA- AREQUIPA - AREQUIPA 3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS 3.1 CÓDIGO DE RIESGO (^002) 3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO (^) Riesgos de construcción que generan sobrecostos 3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) Causa N° 1 Causa N° 2 Causa N° 3 Robo e incendio en instalaciones provisionales 4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS 4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA Muy baja 0.10 Muy bajo 0.

Baja 0.30 X Bajo 0.

Moderada 0.50 Moderado 0.20 X

Alta 0.70 Alto 0. Muy alta 0.90 Muy alto 0. Baja 0.300 Moderado 0. 4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO 0.060 Prioridad Moderada 5 RESPUESTA A LOS RIESGOS 5.1 ESTRATEGIA Mitigar Riesgo Evitar Riesgo X Aceptar Riesgo 5.2 DISPARADOR DE RIESGO (^) Atraso en el cronograma de ejecucion de obra 5. DESIRÉ PARISACA VARGAS Nombres y Apellidos del responsable de su elaboración Nombres y Apellidos del responsable de su aprobación DNI: 41611282 Cargo: NÚMERO Y FECHA DEL DOCUMENTO DATOS GENERALES DEL PROYECTO “MEJORAMIENTO DEL SERVICIO DEPORTIVO Y RECREATIVO EN LA ASOCIACION DE VIVIENDA EL PARAISO, DISTRITO DE LA JOYA, AREQUIPA - AREQUIPA” Personal profesional y de construccion civil no adecuado para trabajos especializados. Rotación del personal en las obras Cumplimiento de obligaciones laborales del empleador Puntuación del Riesgo =Probabilidad x Impacto Prioridad del Riesgo Transferir Riesgo ACCIONES PARA DAR RESPUESTA AL RIESGO Adecuada selección de personal para los diferentes trabajos del proyecto. Contar con un Plan de Seguridad de obra. Disponer de una administrador de obra que permita tener al dia las obligaciones remunerativas al personal. Elaborar un Cronograma acelerado de obra.

Dependencia:

Anexo N° 01

Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos

Número 0003 Fecha SETIEMBRE DEL 2019 2 Nombre del Proyecto Ubicación Geográfica LA JOYA- AREQUIPA - AREQUIPA 3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS 3.1 CÓDIGO DE RIESGO (^003) 3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO 3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) Causa N° 1 Causa N° 2 Causa N° 3 4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS 4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA Muy baja 0.10 Muy bajo 0.

Baja 0.30 X Bajo 0.

Moderada 0.50 Moderado 0.20 X

Alta 0.70 Alto 0. Muy alta 0.90 Muy alto 0. Baja 0.300 Moderado 0. 4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO 0.060 Prioridad Moderada 5 RESPUESTA A LOS RIESGOS 5.1 ESTRATEGIA (^) Mitigar Riesgo Evitar Riesgo Aceptar Riesgo X 5.2 DISPARADOR DE RIESGO 5. DESIRÉ PARISACA VARGAS Nombres y Apellidos del responsable de su elaboración Nombres y Apellidos del responsable de su aprobación NÚMERO Y FECHA DEL DOCUMENTO DATOS GENERALES DEL PROYECTO “MEJORAMIENTO DEL SERVICIO DEPORTIVO Y RECREATIVO EN LA ASOCIACION DE VIVIENDA EL PARAISO, DISTRITO DE LA JOYA, AREQUIPA - AREQUIPA” Riesgo de errores o deficiencias en el diseño que pueden repercutir en el costo o puedan provocar retrasos en la ejecución de la obra Documentacion tecnica (planos, especificaciones tecnicas, metrados, presupuestos) no concordantes, que necesitan aclaracion o mas detalles.. Retraso en el pronunciamiento y absolucion de consultas por parte del proyectista. Personal de supevision no capacitado en ejecucion de obras por contrata. Puntuación del Riesgo =Probabilidad x Impacto Prioridad del Riesgo Transferir Riesgo Anotaciones en cuaderno de obra sobre observaciones,aclaraciones y omisiones e a ser aclaradas por parte del proyectista ACCIONES PARA DAR RESPUESTA AL RIESGO Realiza un primer informe de compatibilidad del proyecto. Consultar dentro del tiempo prudente a proyectista y por intermedio de la entidad, sobre aclaraciones y pronunciamientos referidos al proyecto. Seguimiento de tramite formal a traves de la entidad para las respuestas del proyectista. De ser el caso, proceder a iniciar tramite de elaboracion de expediente de adicoinales a traves de la entidad, supervision o externo. Adecuada contratacion de equipo de profeionales para la supervision con experiencia en ejecucion de obras.

DNI: 41611282 Cargo: Dependencia:

Anexo N° 01

Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos

Número 0004 Fecha SETIEMBRE DEL 2019 2 Nombre del Proyecto Ubicación Geográfica LA JOYA- AREQUIPA - AREQUIPA 3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS 3.1 CÓDIGO DE RIESGO (^004) 3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO (^) Riesgo geológico / geotécnico 3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) Causa N° 1 Causa N° 2 Causa N° 3 4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS 4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05 X

Baja 0.30 X Bajo 0.

Moderada 0.50 Moderado 0. Alta 0.70 Alto 0. Muy alta 0.90 Muy alto 0. Baja 0.300 Muy bajo 0. 4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO 0.015 Baja Prioridad 5 RESPUESTA A LOS RIESGOS 5.1 ESTRATEGIA (^) Mitigar Riesgo Evitar Riesgo Aceptar Riesgo X 5.2 DISPARADOR DE RIESGO 5. DESIRÉ PARISACA VARGAS Nombres y Apellidos del responsable de su elaboración Nombres y Apellidos del responsable de su aprobación NÚMERO Y FECHA DEL DOCUMENTO DATOS GENERALES DEL PROYECTO “MEJORAMIENTO DEL SERVICIO DEPORTIVO Y RECREATIVO EN LA ASOCIACION DE VIVIENDA EL PARAISO, DISTRITO DE LA JOYA, AREQUIPA - AREQUIPA” Incompatibilidad en resultados del estudio de suelos realizado por contratista. Diferentes zonas del area del proyecto con caracteristicas de suelo variados en su composicion Puntuación del Riesgo =Probabilidad x Impacto Prioridad del Riesgo Transferir Riesgo Anotacion en cuaderno de obra sobre diferencias en la composicion del suelo en trabajos de excavaciones con respecto al expediente tecnico. ACCIONES PARA DAR RESPUESTA AL RIESGO La empresa contratista debera de realizar los estudios de suelos necesarios a fin de determinar la compatibilidad de los estudios de campo del expediente tecnico. Realizar las modificaciones al proyecto de ser el caso a traves del proyectista.

DNI: 41611282 Cargo: Dependencia:

Anexo N° 01

Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos

Número 0005 Fecha SETIEMBRE DEL 2019 2 Nombre del Proyecto Ubicación Geográfica LA JOYA- AREQUIPA - AREQUIPA 3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS 3.1 CÓDIGO DE RIESGO 005 3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO (^) Riesgos vinculados a accidentes de construcción y daños a terceros 3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) Causa N° 1 Causa N° 2 Causa N° 3 4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS 4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA Muy baja 0.10 Muy bajo 0.

Baja 0.30 X Bajo 0.10 X

Moderada 0.50 Moderado 0. Alta 0.70 Alto 0. Muy alta 0.90 Muy alto 0. Baja 0.300 Bajo 0. 4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO 0.030 Baja Prioridad 5 RESPUESTA A LOS RIESGOS 5.1 ESTRATEGIA (^) Mitigar Riesgo Evitar Riesgo X Aceptar Riesgo 5.2 DISPARADOR DE RIESGO (^) Reporte de accidente laboral dentro de la obra. 5. DESIRÉ PARISACA VARGAS Nombres y Apellidos del responsable de su elaboración Nombres y Apellidos del responsable de su aprobación DNI: 41611282 Cargo: NÚMERO Y FECHA DEL DOCUMENTO DATOS GENERALES DEL PROYECTO “MEJORAMIENTO DEL SERVICIO DEPORTIVO Y RECREATIVO EN LA ASOCIACION DE VIVIENDA EL PARAISO, DISTRITO DE LA JOYA, AREQUIPA - AREQUIPA” Falta de un plan de Seguridad y salud de Obra y su respectiva supervision. No dotar a los trabajadores y personal tecnico de los implementos de seguridad personal. Impericia o descuido en el manejo de las máquinas, causando daños tanto a la propia obra como a terceros Puntuación del Riesgo =Probabilidad x Impacto Prioridad del Riesgo Transferir Riesgo ACCIONES PARA DAR RESPUESTA AL RIESGO Existencia en obra de un profesional de seguridad de obra. Elaboracion de un Plan de seguridad de obra. Instruir a todo el personal sobre riesgos, prevenciones de accidentes, y manejo de primeos auxilios. Implementar a todo el pesonal de los equipos de proteccion individual y colectiva. Implementar la partida de Mitigacion ambiental. Contar con operarios calficados para operar equios livianos y pesados.

Dependencia:

INSTRUCCIONES PARA EL LLENADO DEL ANEXO Nº 01

Campo Información a consignar

2 Registrar el nombre y la ubicación geográfica del proyecto correspondiente.

Registrar un número correlativo (puede asignar también una nomenclatura alfanumérica) y

la fecha en que se emite dicho documento.

Asignar un número correlativo (puede asignar también una nomenclatura alfanumérica)

para identificar cada riesgo.

Describir el riesgo considerando un grado razonable de detalle. Para identificar el riesgo,

pueden utilizarse una variedad de técnicas tales como: revisión de documentación del

proyecto, técnicas de recolección de información (tormenta de ideas, entrevistas), análisis

FODA, lista de chequeo, etc.

Registrar las condiciones o eventos previos que dan lugar a los riesgos identificados. Es

posible que una causa pueda generar más de un riesgo identificado.

Indicar la probabilidad de ocurrencia asignada al riesgo, marcando con una X en la celda

que se ubica a la derecha del valor numérico respectivo.

Indicar el impacto del riesgo en la ejecución de la obra marcando con una X en la celda que

se ubica a la derecha del valor numérico respectivo.

La puntuación del riesgo se obtiene automáticamente multiplicando la probabilidad de

ocurrencia y el impacto estimado. Asimismo, se determina de manera automática la

prioridad del riesgo motivo de análisis (alta, moderada, baja), teniendo en cuenta los

criterios definidos en la matriz de probabilidad e impacto (Anexo N° 2).

Deberá seleccionar con una X la estrategia a desarrollar. Para ello, conforme a la

metodología del PMBOK, se precisa lo siguiente:

Mitigar el riesgo implica reducir la probabilidad de ocurrencia o el impacto de un riesgo a

través de acciones específicas. Las acciones tendientes a reducir la probabilidad no

necesariamente son las mismas para disminuir el impacto del riesgo.

Evitar el riesgo implica eliminar la(s) causa(s) generadora(s) del riesgo. Debe tenerse en

cuenta que en determinados casos, evitar el riesgo puede generar la modificación de las

condiciones iniciales del proyecto.

Aceptar el riesgo implica reconocer el riesgo y determinar, de ser el caso, las medidas a

adoptar si el riesgo se materializa.

Transferir el riesgo implica trasladar el impacto de un riesgo a un tercero, junto con la

responsabilidad de la respuesta.

Detallar el indicador que alertará sobre la materialización del riesgo y que habilitará a poner

en práctica la estrategia de respuesta al riesgo.

Detallar las acciones que se realizarán para dar respuesta a los riesgos identificados,

conforme a la estrategia seleccionada en el numeral 5.

20 de 25

Anexo N° 02

Matriz de probabilidad e impacto según Guía PMBOK

Muy Alta 0.90 0.045 0.090 0.180 0.360 0. Alta 0.70 0.035 0.070 0.140 0.280 0. Moderada 0.50 0.025 0.050 0.100 0.200 0. 0.30 0.015 0.030 0.060 0.120 0. Muy Baja 0.10 0.005 0.010 0.020 0.040 0. 0.05 0.10 0.20 0.40 0. Muy Bajo Bajo Moderado Alto Muy Alto

3. PRIORIDAD DEL RIESGO Baja Moderada Alta

1. PROBABILIDAD DE

OCURRENCIA^ Baja

2. IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA